券商客户经理替人炒股大赚1141万，自己炒股却亏4万，还领了罚单

编者按：本文来自微信公众号“每日经济新闻”（ID:nbdnews），编辑：卢祥勇 肖勇，校对：孙志成，36氪经授权发布。

近日，证监会公布了一张“罚单”，时任安信证券上海虹桥营业部的客户经理单凯，私下接受客户委托买卖证券，帮客户盈利1141万元，收取了30万元的报酬；同时，单凯借用他人账户自己炒股，却亏损了4万元……来看证监会曝光的案例详情。

私下接受委托，不到一年盈利上千万

单凯，男，1984年9月出生，时任安信证券上海虹桥路营业部客户经理，住址：上海市静安区。

单凯于2003年加入广东证券股份有限公司南丹路营业部（2005年该营业部被托管，2007年更名安信证券上海南丹路营业部，2016年因迁址更名安信证券上海虹桥路营业部）从事证券业务。2003年至2006年在柜台岗位工作，2007年至2018年11月任客户经理。2010年4月在安信证券获得中国证券业协会一般证券业务资格。

单凯在从业期间是严某某的客户经理。2015年10月21日至2016年9月2日，单凯私下接受严某某委托，使用严某某名下证券账户交易“利德曼”“中源协和”等20只股票，累计买入金额3675万元，累计卖出金额4816万元。单凯于2016年8月18日获得严某某支付的30万元报酬。

帮客户盈利1141万元后，单凯开始用自有资金炒股。

“孙某某”证券账户于2015年4月开立于安信证券上海虹桥路营业部。

2017年6月14日、15日，单凯招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。6月15日，该29.99万元全部转入“孙某某”证券账户。同日，“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票18300股，买入成交金额29.92万元，与单凯转入的资金额基本一致。

“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金记录，在资金转入银行账户后基本在当日即转回单凯银行账户。综上，单凯存在借他人名义持有、买卖股票的行为。“孙某某”证券账户所买入的上述“利德曼”股票对应卖出金额25.47万元，亏损42671.21元。

私下接受委托炒股和用自有资金炒股，买入的都是“利德曼”，但前后结果相差巨大，究其原因，在2017年6月至11月这段时间，也就是单凯密集向账户转入资金期间，利德曼的股价一路从17元左右跌至8元左右，股价腰斩。而且，从月K线走势来看，该股此后也是跌跌不休，截至6月3日收盘，股价为6.57元。

对此，有网友表示，“就像为什么模拟盘赚的永远比实盘好。”

罚没70万元

证监会表示，单凯上述两项违法事实，有相关证券账户和银行账户资料、交易数据、相关人员的询问笔录等证据证明，足以认定。

单凯作为证券公司的从业人员，通过“孙某某”账户持有、买卖“利德曼”股票，违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述借他人名义持有、买卖股票的违法行为；私下接受严某某委托买卖证券，违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定，构成2005年《证券法》第二百一十五条所述私下接受客户委托买卖证券的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：一、对单凯借他人名义持有、买卖股票的行为，处以10万元罚款；二、对单凯私下接受客户委托买卖证券行为责令改正，给予警告，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。

以上罚没款金额共计70万元。

据上海证券报统计，今年以来，证监会及各地证监局已披露了10余起从业人员代客炒股、违规买卖股票的处罚。5月以来相关罚单更是密集发布，涉及代客炒股行为1起，违规买卖股票行为至少5起。

5月20日，浙江证监局公布一则代客炒股的罚单，时任中银国际证券台州市府大道证券营业部投资顾问助理黄伟燕，于2019年3月至2020年4月期间，私下接受客户委托，操作其账户买卖证券，累计成交金额8030.9万元，亏损20.8万元，并处以11万元罚款。

5月25日，湖北证监局披露万和证券湖北分公司总经理借用他人账户，一年多时间交易近1500笔，合计亏损40余万元，股票账户中的部分资金来源均为他向员工集资或自筹资金。根据违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，湖北证监局决定对其处以20万元罚款。